不正の開示日

2017年7月20日

委員会メンバー

【社内調査委員会】 メンバー詳細未公表

会計監査人

あずさ

調査委員会設置の開示日：ー

調査報告書受領の開示日：ー

再発防止策の開示日：
2017年8月14日

日本取引所自主規制法人徴求の開示日：
2017年11月9日

改善報告書の開示日：
2017年11月24日

改善状況報告書の開示日：
2018年5月30日

不正の開示日

2017年7月13日

委員会メンバー

【社内調査委員会】 （当社社外取締役）山形 康郎 （当社社外取締役）岩本 宗 （当社社外監査役）田中 耕一郎 【補助者】 （顧問弁護士） （現地弁護士） （外部専門機関　PwCフランス）

会計監査人

トーマツ

調査委員会設置の開示日：
2017年7月13日

調査報告書受領の開示日：ー

再発防止策の開示日：
2017年10月30日

日本取引所自主規制法人徴求の開示日：ー

不正の開示日

2017年7月6日

委員会メンバー

【調査委員会】 委員長：（当社代表取締役会長兼社長　無錫三和塑料製品有限公司　董事長）石川 隆一 副委員長：（当社取締役常務執行役員グループマネジメント担当兼海外事業担当　無錫三和塑料製品有限公司　董事・総経理）神崎 吉平 委員：（株式会社東京衡機試験機取締役会長　元ブリヂストンサイクル株式会社代表取締役）服部 毅 委員：（アンダーソン・毛利・友常法律事務所スペシャル・カウンセル　弁護士）三宅 英貴 委員：（キャストコンサルティング株式会社　パートナー　公認会計士）川手 典子 委員：（当社独立社外監査役　祝田法律事務所　パートナー弁護士）水川 聡 【補助者】 （公認会計士）馬場 久佳 （キャストグループ所属の税理士）１名 （キャストグループ所属の中国会計士）４名 （中国弁護士）高 革慧 （錦天城律師事務所所属の中国弁護士）４名 （中国弁護士）王 勇 （江蘇漫修律師事務所所属の刑事事件担当の中国弁護士）１名 （中国弁護士）吴 怡辰 （江蘇端菜律師事務所所属の民事事件担当の中国弁護士）１名 【事務局】 （当社管理部）

会計監査人

RSM清和

調査委員会設置の開示日：
2017年7月14日

調査報告書受領の開示日：
2017年8月14日

調査報告書受領の開示日②：
2017年12月26日

再発防止策の開示日：
2017年12月26日

日本取引所自主規制法人徴求の開示日：ー

改善報告書の開示日：
2018年3月26日

改善状況報告書の開示日：
2018年8月20日

改善状況報告書の開示日②：
2018年10月11日

不正の開示日

2017年6月8日

委員会メンバー

【特別調査委員会】 委員長：（シティユーワ法律事務所　弁護士）政木 道夫 委員：（シティユーワ法律事務所　弁護士）松尾 宗太郎 委員：（シティユーワ法律事務所　弁護士）深山 美弥 【補助者】 （弁護士）１名

会計監査人

UHY東京

調査委員会設置の開示日：
2017年6月8日

調査報告書受領の開示日：
2017年6月19日

調査報告書受領の開示日②：
2017年6月27日

調査報告書受領の開示日③：
2017年8月29日

調査報告書受領の開示日④：
2017年8月30日

再発防止策の開示日：
2017年12月26日

日本取引所自主規制法人徴求の開示日：ー

不正の開示日

2017年5月23日

委員会メンバー

【調査委員会】 （弁護士）武智 克典 （公認会計士）甲田 拓也 （弁護士）清水 将博

会計監査人

まほろば

調査委員会設置の開示日：ー

調査報告書受領の開示日：
2017年12月5日

再発防止策の開示日：ー

日本取引所自主規制法人徴求の開示日：ー

不正の開示日

2017年5月22日

委員会メンバー

【第三者委員会】 委員長：（銀座楡の木法律事務所　弁護士）上田 栄治 委員：（石井誠一郎法律事務所　弁護士）石井 誠一郎 委員：（ACEコンサルティング株式会社　代表取締役　公認会計士）小川 真人

会計監査人

きさらぎ

調査委員会設置の開示日：
2017年5月22日

調査報告書受領の開示日：
2017年6月13日

再発防止策の開示日：
2017年7月26日

日本取引所自主規制法人徴求の開示日：ー

上場廃止日：
2021年5月28日

不正の開示日

2017年5月11日

委員会メンバー

【第三者委員会】 委員長：（ACEコンサルティング株式会社　代表取締役　公認会計士）小川 真人 委員：（シティユーワ法律事務所　弁護士）政木 道夫 委員：（坂朋法律事務所　弁護士・公認会計士）坂本 朋博 【補助者】 （弁護士）１名 （公認会計士）２名

会計監査人

優成⇒KDA

調査委員会設置の開示日：
2017年5月26日

調査報告書受領の開示日：
2017年7月28日

調査報告書受領の開示日②：
2017年7月31日

再発防止策の開示日：
2017年9月29日

日本取引所自主規制法人徴求の開示日：
2017年11月15日

改善報告書の開示日：
2017年11月30日

改善状況報告書の開示日：
2018年5月31日

不正の開示日

2017年5月10日

委員会メンバー

【第三者委員会】 委員長：（須藤綜合法律事務所　弁護士）須藤 修 委員：（アンダーソン・毛利・友常 法律事務所　弁護士）甲斐 淑浩 委員：（千葉公認会計士事務所　公認会計士）千葉 通子 【補助者】 （アンダーソン・毛利・友常 法律事務所　弁護士）三宅 英貴 （アンダーソン・毛利・友常 法律事務所　弁護士）川上 高央 （新日本有限責任監査法人FIDS（不正対策・係争サポート）　公認会計士）田谷 直樹 （新日本有限責任監査法人FIDS（不正対策・係争サポート）　公認会計士）萬 仁志 （新日本有限責任監査法人FIDS（不正対策・係争サポート）　公認会計士）田中 泰生 （新日本有限責任監査法人FIDS（不正対策・係争サポート）　公認会計士）ステイシー ワン （新日本有限責任監査法人FIDS（不正対策・係争サポート）　公認会計士）布施 和弘 （EYメンバーファームの専門家）29名

会計監査人

あずさ

調査委員会設置の開示日：
2017年5月30日

調査報告書受領の開示日：
2017年7月19日

調査報告書受領の開示日②：
2017年7月25日

調査報告書受領の開示日③：
2017年7月25日

再発防止策の開示日：
2017年8月14日

日本取引所自主規制法人徴求の開示日：
2017年12月11日

改善報告書の開示日：
2017年12月22日

改善状況報告書の開示日：
2018年7月4日

不正の開示日

2017年5月7日

委員会メンバー

【第三者委員会】 委員長：（公認会計士宇澤事務所　公認会計士　公認不正検査士）宇澤 亜弓 委員：（祝田法律事務所　弁護士）熊谷 真喜 委員：（森・濱田松本法律事務所　弁護士）森田 恒平 【補助者】 （株式会社KPMG FAS　パートナー　公認会計士）高岡 俊文 （株式会社KPMG FAS　ディレクター　公認会計士）須賀 永治 （株式会社KPMG FAS）12名 （祝田法律事務所　弁護士）村松 頼信 （森・濱田松本法律事務所　弁護士）金村 公樹 （森・濱田松本法律事務所　弁護士）村田 昇洋

会計監査人

トーマツ⇒興亜

調査委員会設置の開示日：
2017年5月7日

調査報告書受領の開示日：
2017年6月30日

調査報告書受領の開示日②：
2017年7月3日

調査報告書受領の開示日③：
2017年7月4日

再発防止策の開示日：
2017年8月30日

日本取引所自主規制法人徴求の開示日：
2017年10月6日

改善報告書の開示日：
2017年10月23日

改善状況報告書の開示日：
2018年4月27日

上場廃止日：
2019年7月30日

不正の開示日

2017年4月20日

委員会メンバー

【第三者委員会】 委員長：（公認会計士伊藤事務所　公認会計士）伊藤 大義 委員：（シティユーワ法律事務所　弁護士）佐藤 恭一 委員：（弁護士法人松尾綜合法律事務所　弁護士）西村 光治 【補助者】 （デロイト トーマツ ファイナンシャルアドバイザリー合同会社　調査補助者代表　公認会計士）築島 繁 （デロイト トーマツ ファイナンシャルアドバイザリー合同会社）223名 （シティユーワ法律事務所　調査補助者代表　弁護士）寺田 昌弘 （シティユーワ法律事務所　弁護士）渋谷 治香 （シティユーワ法律事務所　弁護士）坂井 均 （シティユーワ法律事務所　弁護士）堀本 博靖 （シティユーワ法律事務所　弁護士）前田 葉子 （シティユーワ法律事務所）10名 （弁護士法人松尾綜合法律事務所　調査補助者代表　弁護士）岩佐 和雄 （弁護士法人松尾綜合法律事務所　弁護士）髙橋 慶彦 （弁護士法人松尾綜合法律事務所　弁護士）田中 健夫 （弁護士法人松尾綜合法律事務所　弁護士）花見 佳澄 （弁護士法人松尾綜合法律事務所　弁護士）冨永 伸太郎 （弁護士法人松尾綜合法律事務所）３名

会計監査人

あずさ

調査委員会設置の開示日：
2017年4月20日

調査報告書受領の開示日：
2017年6月9日

調査報告書受領の開示日②：
2017年6月12日

調査報告書受領の開示日③：
2017年6月12日

再発防止策の開示日：ー

日本取引所自主規制法人徴求の開示日：ー

改善報告書の開示日：
2017年12月11日

改善状況報告書の開示日：
2018年6月25日

不正の開示日

2017年3月31日

委員会メンバー

【特別調査委員会】 委員長：（当社独立社外監査役　公認会計士）伊藤 弥生 委員：（北浜法律事務所・外国法共同事業　弁護士）森本 宏 委員：（北浜法律事務所・外国法共同事業　弁護士）大石 武宏 【補助者】 （弁護士法人北浜法律事務所所属の弁護士）１名 （北浜法律事務所・外国法共同事業の弁護士）１名

会計監査人

トーマツ

調査委員会設置の開示日：ー

調査報告書受領の開示日：
2017年4月4日

再発防止策の開示日：
2017年4月27日

日本取引所自主規制法人徴求の開示日：ー

不正の開示日

2017年3月30日

委員会メンバー

メンバー詳細未公表

会計監査人

シドー

調査委員会設置の開示日：ー

調査報告書受領の開示日：ー

再発防止策の開示日：
2017年5月15日

日本取引所自主規制法人徴求の開示日：ー

不正の開示日

2017年3月14日

委員会メンバー

【再発防止委員会】 委員長：（当社代表取締役社長）相浦 一成 委員：（当社取締役副社長）村松 竜 委員：（当社取締役副社長）礒崎 覚 委員：（当社専務取締役）久田 雄一 委員：（当社取締役）木村 泰彦 委員：（当社取締役）杉山 真一 委員：（当社取締役）吉岡 優 委員：（中村好伸法律事務所　弁護士）中村 好伸 専門家アドバイザー：（TMI 総合法律事務所　弁護士）大井 哲也 専門家アドバイザー：（社会情報大学院大学　広報・情報研究科　教授）白井 邦芳 専門家アドバイザー：（Payment Card Forensics株式会社　フォレンジック・シニアコンサルタント）大河内 貴之

会計監査人

トーマツ

調査委員会設置の開示日：
2017年3月14日

調査報告書受領の開示日：
2017年5月1日

再発防止策の開示日：
2017年5月1日

日本取引所自主規制法人徴求の開示日：ー

不正の開示日

2017年3月1日

委員会メンバー

【特別調査委員会】 委員長：（西村あさひ法律事務所　弁護士）山本 憲光 委 員：（デロイト トーマツ ファイナンシャルアドバイザリー合同会社　公認会計士） 築島 繁 委 員：（当社常勤監査役（社外））酒井 仁和 【補助者】 （西村あさひ法律事務所　弁護士）13人 （デロイト トーマツ ファイナンシャルアドバイザリー合同会社　公認会計士） 15人

会計監査人

あずさ

調査委員会設置の開示日：
2017年3月1日

調査報告書受領の開示日：
2017年4月17日

再発防止策の開示日：
2017年4月25日

日本取引所自主規制法人徴求の開示日：
2017年6月12日

改善報告書の開示日：
2017年6月26日

改善状況報告書の開示日：
2017年12月27日

上場廃止日：
2021年7月21日

不正の開示日

2017年2月27日

委員会メンバー

【第三者委員会】 委員長：（平河町法律事務所　弁護士）安田 博延 委員：（番町スクエア法律事務所　弁護士）福崎 真也 委員：（和田会計事務所　公認会計士）和田 芳幸

会計監査人

トーマツ

調査委員会設置の開示日：
2017年2月27日

調査報告書受領の開示日：
2017年4月14日

調査報告書受領の開示日②：
2017年4月20日

再発防止策の開示日：
2017年4月28日

日本取引所自主規制法人徴求の開示日：ー

不正の開示日

2017年2月24日

委員会メンバー

【特別調査委員会】 委員長：（伊藤見富法律事務所　パートナー弁護士）吉村 龍吾 委員：（当社常勤監査役（社外）　独立役員）能勢 征児 委員：（伊藤見富法律事務所　アソシエート弁護士　公認不正検査士）丹羽 大輔 【事務局】 （当社管理部）

会計監査人

トーマツ

調査委員会設置の開示日：ー

調査報告書受領の開示日：
2017年3月17日

再発防止策の開示日：
2017年3月17日

日本取引所自主規制法人徴求の開示日：ー